Digital Curation(数字监护，以下简称DC)是指对科学数据的筛选、鉴定、表示、组织、维护和存档等一系列活动，通过DC来维持和增加科学数据的价值。①DC研究立足于数据的整个生命周期，包括三个核心概念，即对科学数据的保护(Conservation)、保存(Preservation)和获取(Access)②6。DC工作的目的是为确保科学数据当前使用及未来的再开发与再利用，包含科学数据的共享。其首次出现可以追溯到2001年在英国伦敦召开的“Digital Curation：digital archives，libraries and e-science seminar”③国际研讨会，与会专家首次提出了DC的概念，并认为档案学家与数据专家应当在e-science中开展关于科学数据管理的跨部门交流与合作，以确保科学数据的长期保存与开发利用。随后DC在国外逐渐成为图情及档案领域研究的热点。DC针对科学研究中数据管理困境，可以有效满足科学研究的现实需要、扩大数据的开放与共享、促进岗位优化转型、实现科学数据的长久保存与开发利用，对科研及社会发展具有重要意义。作为DC研究的创始性学科，国外档案学界一直积极融入DC研究之中，档案学理论与原则在DC研究中也发挥着重要的作用。梳理国外档案学在DC研究中的参与性及档案学理论的应用状况，可以有效促进国内DC研究进展及档案学科的发展完善，具有重要的研究意义。

　　1 国外DC研究中对档案学理论的借鉴与应用

　　国外DC研究中十分注重档案学科的参与性及档案学理论的应用，DC概念的提出离不开档案学者的努力，2001年在英国伦敦召开的首次DC国际研讨会就有众多档案学者参加，关于档案学参与DC的重要性获得与会专家的一致认可。④Wallis J等人则进一步指出将档案学理论与原则尽早地运用于科学数据生命周期的管理之中可以有效增加数据的可信度、真实性以及DC的顺利进行。⑤梳理国外DC研究理论及实践，可也发现应用其中的档案学基本理论与原则主要有三个：来源原则、档案鉴定理论与文件生命周期理论。

　　1.1 对来源原则的借鉴及应用

　　数字背景下档案学领域中的来源原则指文件的形成过程和背景，即文件由谁、在什么条件下、为了何种目的、运用哪些数据、采用什么结构等方面的综合信息，是了解、管理与利用文件的关键所在。这里的文件范围比较广，既包括实体意义的文件材料、档案资源，也包括各种数据资源、电子档案等资源。来源原则中尊重来源与强调完整性的核心思想及元数据的应用对国外DC研究具有重要的指导意义。

　　首先，来源原则强调尊重文件(数据)的来源，这对DC研究中确保科学数据的真实性及可靠性具有重要的指导意义。档案学中“尊重来源”是指档案馆整理档案时首先应当按照来源标准，保持档案与其形成者之间的来源联系。数字环境下，来源原则更加拓展到文件形成过程来源，更加关注于文件形成目的、形成活动、过程、处理程序和职能范围等概念来源，⑥这与国外DC研究中对科学数据质量要求一脉相承。科学数据作为特定单位、科研机构、组织与个人在科技实践活动中直接形成的产物，在产生和处理过程中会产生多方面的历史联系，包括来源联系、时间联系、内容联系、结构与形式联系等，其中来源联系应当是首要的。决定科学数据来龙去脉的重要信息就出自其来源⑦，而科学数据的来源信息与其将来的再开发与再利用就有直接的必然联系⑧。这里的来源正是指在工作或生活中创造、获取、使用、管理科学数据的人员、单位、机构、过程、活动等完整的背景性信息②⑩，只有完整掌握科学数据运动的详细信息，才能更好地对其进行管理与监护，更好地发挥其长久保存价值。

　　其次，来源原则强调尊重全宗的完整性，国外DC研究中有效借鉴这一核心思想，对科研数据完整性也有很高的要求。来源原则尊重全宗的完整性强调全宗是一个有机整体，整理档案应当遵循全宗的完整性，不同全宗的档案不能混淆，这一思想对DC研究具有重要借鉴意义。科学数据也是一个有机的整体，相关联的科学数据应当有机地整合在一起，不相关的科学数据不能混杂，这样即可为其进一步开发利用提供便利，又可保障科学数据的质量。在DC实践中，需要保护与保存科学数据完整的来源信息，因为用户将来使用科学数据时需要确保其真实性与可靠性，然而用户对科学数据的产生、捕获及管理等运营情况并不知晓，这就需要数据保管机构将科学数据完整的来源信息以用户可视化的形式呈现于用户，辅助于用户对科学数据的再开发与再利用。⑨